Rapporto tra applicazione penale e amministrativa e sanzioni per i reati ambientali
Regime di doppio binario per l'applicazione delle norme in materia ambientale
La recente giurisprudenza sul principio del ne bis in idem si è sviluppata nel campo dei reati economici e finanziari. Tuttavia, le sue conclusioni si applicano anche alle pratiche in altri settori che consentono l'imposizione congiunta di sanzioni amministrative e penali per la stessa condotta, comprese le questioni ambientali. A questo proposito, nella causa A e B contro Norvegia, la Corte Europea dei Diritti dell'Uomo ha fatto riferimento alle conclusioni dell'Avvocato generale nella causa C-617/10 Åkerberg Fransson e ha notato che "l'imposizione di sanzioni di diritto amministrativo e di diritto penale per lo stesso reato è una pratica diffusa negli Stati membri dell'UE, soprattutto in settori quali la fiscalità, le politiche ambientali e la sicurezza pubblica" (paragrafo 118). Le politiche ambientali sono elencate tra gli altri settori complessi che spesso consentono o richiedono il coordinamento di più autorità amministrative e investigatori penali.
Per quanto riguarda il collegamento sostanziale, il doppio procedimento deve soddisfare le seguenti quattro condizioni (cfr. anche Johannesson e altri c. Islanda, 22007/11, Ragnar Thorisson c. Islanda, 52623/14):
- Perseguono scopi complementari e quindi affrontano, non solo in astratto ma anche in concreto, aspetti diversi della cattiva condotta sociale in questione.
- Si tratta di una conseguenza prevedibile, sia in diritto che in pratica, della stessa condotta contestata.
- Evitano, per quanto possibile, qualsiasi duplicazione nella raccolta e nella valutazione delle prove.
- Essi "soprattutto" mettono in atto un meccanismo di compensazione volto a garantire che la sanzione inflitta nel primo procedimento sia presa in considerazione negli altri procedimenti, in modo che l'importo complessivo delle sanzioni imposte sia proporzionato.
- Oltre alla connessione sostanziale, deve essere presente anche una relazione temporale, anche se non è necessario che i procedimenti si svolgano simultaneamente e l'ordine in cui si svolgono è irrilevante.
In sintesi, è possibile accantonare il principio del ne bis in idem quando i due procedimenti rappresentano "risposte complementari a condotte socialmente offensive" e sono combinati in modo integrato per formare un "insieme coerente" per affrontare i diversi aspetti del reato.
La CGUE conferma che le condizioni di cui all'articolo 52, paragrafo 1, della Carta dell'UE sono soddisfatte se (i) la duplicazione delle sanzioni non rappresenta un onere eccessivo per l'interessato, (ii) esistono norme chiare e precise che consentono di prevedere quali atti o omissioni sono suscettibili di essere oggetto di una duplicazione e (iii) le serie di procedimenti in questione sono state condotte in modo sufficientemente coordinato e in tempi ravvicinati (cfr. causa C-27/22 Volkswagen Group Italia e Volkswagen Aktiengesellschaft).