Σχέση μεταξύ ποινικής και διοικητικής επιβολής και επιβολής κυρώσεων για περιβαλλοντικά εγκλήματα
Αποτελεσματικές, αναλογικές, αποτρεπτικές κυρώσεις
Στην πράξη, τα πρόστιμα είναι μακράν η πιο συχνά χρησιμοποιούμενη κύρωση για περιβαλλοντικές παραβάσεις και η επιβολή ποινών φυλάκισης είναι σποραδική. Το επίπεδο των κυρώσεων για συγκεκριμένα εγκλήματα διαφέρει σημαντικά μεταξύ των κρατών μελών. Κατά συνέπεια, σε μια κατάσταση στην οποία υπάρχουν διαφορετικά κανονιστικά πλαίσια, οι εγκληματίες είναι πιθανό να λειτουργούν υπό τη δικαιοδοσία εκείνου που έχει τους λιγότερο αυστηρούς κανόνες και κυρώσεις.
Ωστόσο, τα κράτη μέλη έχουν τη γενική υποχρέωση να λαμβάνουν όλα τα αναγκαία μέτρα για να διασφαλίζουν την αποτελεσματική εφαρμογή και επιβολή του δικαίου της ΕΕ και την επίτευξη του χρήσιμου αποτελέσματός του. Οφείλουν να διασφαλίζουν ότι οι παραβάσεις του δικαίου της ΕΕ τιμωρούνται υπό όρους, τόσο διαδικαστικούς όσο και ουσιαστικούς, οι οποίοι είναι ανάλογοι με εκείνους που ισχύουν για παραβάσεις του εθνικού δικαίου παρόμοιας φύσης και σημασίας και οι οποίοι, σε κάθε περίπτωση, καθιστούν την ποινή αποτελεσματική, αναλογική και αποτρεπτική (βλ. απόψεις του Γενικού Εισαγγελέα στην υπόθεση C-304/02, Επιτροπή κατά Γαλλίας).
Η γενική αυτή απαίτηση εξειδικεύεται περαιτέρω στο παράγωγο δίκαιο της ΕΕ, συμπεριλαμβανομένης της οδηγίας για το περιβαλλοντικό έγκλημα, η οποία απαιτεί ορισμένα αδικήματα να τιμωρούνται με αποτελεσματικές, αναλογικές και αποτρεπτικές ποινικές κυρώσεις. Η οδηγία δεν ορίζει τύπους ή επίπεδα κυρώσεων. Στα κράτη μέλη παρέχεται ένας βαθμός ευελιξίας όσον αφορά τον καθορισμό της ποσότητας και της ποιότητας των κυρώσεων. Επιπλέον, μια πληθώρα περιβαλλοντικών οδηγιών της ΕΕ απαιτούν από τα κράτη μέλη να θεσπίσουν 1) αποτελεσματικό σύστημα κυρώσεων ή 2) αποτελεσματικό σύστημα κυρώσεων με συγκεκριμένες κυρώσεις και μέτρα, όπως ανάκληση άδειας, ή δράσεις που διασφαλίζουν την αποκατάσταση της συμμόρφωσης εντός του συντομότερου δυνατού χρονικού διαστήματος. Ακόμα μια φορά, οι κυρώσεις πρέπει να είναι αποτελεσματικές, αναλογικές και αποτρεπτικές.
Η αποτελεσματικότητα των κυρώσεων συνδέεται με την ικανότητα επίτευξης του ρυθμιστικού στόχου της Ένωσης, ενώ η αναλογικότητα απαιτεί να λαμβάνεται υπόψη η σοβαρότητα των διαπραγματεύσεων και να αξιολογείται το επίπεδο των κυρώσεων που είναι επαρκές για την επίτευξη των επιθυμητών στόχων (βλ. μελέτη του 2011 Milieu Ltd. Διατάξεις σχετικά με τις κυρώσεις που σχετίζονται με τη νομοθεσία για τις βιομηχανικές εγκαταστάσεις). Οι κυρώσεις θα πρέπει να αποθαρρύνουν τον δράστη από το να επαναλάβει τις πράξεις του και να αποθαρρύνουν και τυχόν άλλα πρόσωπα να το πράξουν. Στην πράξη, όλα αυτά τα κριτήρια αλληλεπικαλύπτονται σε μεγάλο βαθμό, δεδομένου ότι οι κυρώσεις πρέπει να είναι ανάλογες προς τη σοβαρότητα των παραβάσεων που τιμωρούν, ιδίως εξασφαλίζοντας ουσιαστικό αποτρεπτικό αποτέλεσμα, τηρώντας παράλληλα τη γενική αρχή της αναλογικότητας. Μια μη αποτρεπτική κύρωση δεν μπορεί γενικά να είναι αποτελεσματική. Για παράδειγμα, βλ. υπόθεση C-494/01 Επιτροπή κατά Ιρλανδίας, § 106:
Στις περισσότερες περιπτώσεις, το ΔΕΕ δεν υπεισέρχεται στην αξιολόγηση μιας συγκεκριμένης κύρωσης και είτε απλώς αναφέρει ποια είναι η κύρωση σύμφωνα με το εθνικό δίκαιο είτε παραπέμπει την αξιολόγηση της αναλογικότητας στα εθνικά δικαστήρια (βλ. υπόθεση C-535/15 Pinckernelle). Ωστόσο, παρέχει στα εθνικά δικαστήρια συγκεκριμένες κατευθυντήριες γραμμές όσον αφορά τις πτυχές της παράνομης συμπεριφοράς που πρέπει να λαμβάνονται υπόψη κατά τον καθορισμό του ύψους του προστίμου.
Για παράδειγμα, στην υπόθεση C-487/14 Total Waste Recycling, το ΔΕΕ αξιολόγησε την αναλογικότητα του προστίμου που επέβαλε η Επιθεώρηση για παράβαση της νομοθεσίας περί μεταφοράς αποβλήτων. Το πρόστιμο επιβλήθηκε σε εταιρεία μεταφορών, η οποία χρησιμοποίησε διαφορετικό σημείο διέλευσης των συνόρων από αυτό που είχαν συμφωνήσει οι αρμόδιες αρχές. Το πρόστιμο ήταν ίσο με πρόστιμο που επιβλήθηκε σε περίπτωση πλήρους απουσίας της άδειας μεταφοράς. Σύμφωνα με το ΔΕΕ, το εθνικό δικαστήριο πρέπει να εκτιμήσει αν το ύψος της κύρωσης αντανακλά, ιδίως, τους κινδύνους βλάβης που μπορεί να προκληθούν από συγκεκριμένη συμπεριφορά στον τομέα του περιβάλλοντος και της ανθρώπινης υγείας. Το ύψος της κύρωσης δεν πρέπει να υπερβαίνει το αναγκαίο για την επίτευξη των στόχων της διασφάλισης υψηλού επιπέδου προστασίας του περιβάλλοντος και της ανθρώπινης υγείας, λαμβανομένων υπόψη όλων των πραγματικών και νομικών περιστάσεων της υπόθεσης (ομοίως στην υπόθεση C-69/15 Nutrivet: «ο εθνικός δικαστής οφείλει, στο πλαίσιο του ελέγχου της συμφωνίας μιας τέτοιας κυρώσεως με την αρχή της αναλογικότητας, να λαμβάνει ιδιαίτερα υπόψη του τους κινδύνους που ενδέχεται να προκληθούν από την παράβαση αυτή όσον αφορά την προστασία του περιβάλλοντος και της ανθρώπινης υγείας», σκ. 53).